更多“洗钱风险自评估逻辑框架中,剩余风险=控制有效性-固有风险()”相关的问题
第1题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发【2021】1号),法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()个月。
A.36 24
B.24 12
C.36 12
D.12 6
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第2题
法人金融机构在评估产品业务的固有风险时,业务模式、性质相同且洗钱风险因素不存在重大差异的,可作为同一类产品业务进行评估。()
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第3题
在洗钱风险自评估工作完成后的5个工作日内向当地人民银行提交自评估报告()
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第4题
证券期货业法人机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。
A.反洗钱信息报告制度
B.洗钱风险自评估制度
C.反洗钱定期报告制度
D.反洗钱监督保障制度
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第5题
反洗钱系统架构应该实践风险为本理念,注重对洗钱和恐怖融资风险的管理,确保建立完整的风险识别、评估和后续控制流程。()
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第6题
通常情况下,固有风险较高,控制风险也较高,失侦风险就应该越高。()
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第7题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定法人金融机构可聘请第三方专业机构主导完成评估工作。()
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第8题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定,业务部门应承担本部门产品业务评估的所有流程。()
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第9题
由于内部控制的固有限制,从事导致实施内部控制所产生的风险可以称为固有风险。()
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第10题
注册会计师可以改变审计风险和检查风险的实际水平,但无法改变固有风险、控制风险的实际水平。()
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