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计划模块合规性检查组织部门为（）

A.三级单位施工管理部

B.二级单位施工管理部

C.二级单位科技部

D.三级单位技术质量部

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ABCD

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三级单位施工管理部

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第1题

决策事项在执行过程中发生调整的，()可以根据需要补充进行合法合规性审核。

A.法律合规部门

B.巡视巡察机构

C.决策会议组织部门

D.审计部门

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第2题

安全维护作业计划安全类设备配置合规检查执行要求是网络系统合规性检查。（)

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第3题

承办部门向决策会议组织部门提交决策会议审议申请时，应当提交以下哪些意见()。

A.本部门合法合规性审查意见

B.法律合规部门合法合规性审核意见

C.本部门合法合规性审查意见或法律合规部门合法合规性审核意见

D.本部门合法合规性审查意见以及法律合规部门合法合规性审核意见

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第4题

决策会议组织部门在重大决策合法合规性审核中履行以下哪项职责()。

A.落实重大决策合法合规性审核意见

B.对重大决策议题材料的完备性、规范性和程序合规性进行形式复核

C.就决策事项提供法律咨询，并依法保障决策事项实施

D.将重大决策合法合规性审查审核制度执行落地情况纳入审计内容

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第5题

安全维护作业计划安全类设备配置合规检查记录填写在EOMS系统中填写：“XX系统合规性检查完成”。（)

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第6题

贷款中的“三查”是指哪三查（）

A.贷前调查

B.合规性审查

C.贷中审查

D.贷后检查

E.收回

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第7题

各级单位业务部门严格业务预算（计划）执行，定期开展业务合规性检查，及时向本级财务部门提供业务活动价值信息，配合开展账实核对。（）

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第8题

合规性审查，是指检查各项财务收支是否符合客观经济规律及经营管理方面的要求，保证各项财务收支符合特定的财务收支计划，实现预算目标。（)

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第9题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）

A.建立合规性审核制度

B.建立有效的合规问责制度

C.建立合规检查和评价制度

D.建立违规整改制度

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第11题

体系运行模式遵循P（计划）、D（实施）、C（检查）、A（改进）循环，检查阶段要开展的工作包括监视测量分析评价、合规性评价、内审和管理评审。其中，内审和管理评审的时间间隔不能超过12个月（）

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