题目
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购置金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购置金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购置金融产品的资金
第1题
A.以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传预期收益、预计收益、预测投资业绩等相关内容
B.使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的措辞
C.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
D.采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用业绩最佳、规模最大等相关措辞
第2题
A.在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料
B.将代销产品作为存款或其自身发行的理财产品进行销售
C.未经授权或超越授权范围开展代销业务
D.假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品
第3题
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列()情形。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费率销售基金
D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
第4题
A.挪用投资者的交易资金或基金份额
B.对投资者做出盈亏承诺
C.代理客户进行基金认购
D.承诺利用基金资产进行利益输送
第5题
A.挪用投资者的交易资金或基金份额
B.对投资者做出盈亏承诺
C.代理客户进行基金认购
D.承诺运用基金资产进行利益输送
第7题
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费率销售基金
D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
第8题
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
C.以低于成本的销售费率销售基金
D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
第9题
A.对过往业绩或者产品收益进行夸大表述
B.明示或者暗示保本、无风险或者保收益
C.非保本投资型金融产品的未来效果、收益或者相关情况作出保证性承诺
D.做引人误解的宣传,将代销保险产品类比为定期储蓄
第10题
A.投放广告宣传产品
B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
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