更多“银行办理衍生产品业务,应履行尽职审查义务,确保客户身份信息.主体资格真实合法有效。()”相关的问题
第1题
银行办理衍生产品外汇业务,应严格按照“了解你的客户.了解你的业务.尽职审查”的展业原则,履行尽职审查责任,确保客户身份及业务背景真实.合规。()
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第2题
银行办理衍生产品业务,应关注客户法定代表人.业务经办人信息是否存在多家企业相同或交叉。()
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第3题
银行办理衍生产品业务,无需审核客户是否有银行不良记录或受过监管部门处罚等信息。()
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第4题
银行应按照真实.自用原则在相关客户经营范围内为其办理境内直接投资项下的衍生产品业务。()
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第5题
客户办理衍生产品业务必须具有对冲外汇风险敞口的真实需求背景。()
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第6题
对于办理衍生产品交易客户,银行应建立业务跟踪监测机制,对客户进行动态管理。()
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第7题
人力资源服务机构发布人力资源供求信息,应当建立健全信息发布审查和投诉处理机制,确保发布的信息真实、合法、有效。()
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第8题
银行对客户办理衍生产品业务应当坚持优先自用原则。()
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第9题
客户衍生产品业务关系存续期间,银行应持续监控客户信息变化和账户活动,排查可疑线索。()
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第10题
对于虚构真实需求背景开展衍生产品业务.重复进行套期保值的客户,银行应依法终止已与其开展的交易,并通过信用评级等内部管理制度,限制此类客户后续开展衍生产品业务。()
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