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[多选题]

银行业金融机构高级管理层应履行的职责包括()

A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化

B.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

C.制定行为守则及其细则,并确保实施

D.建立全机构从业人员管理信息系统

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第1题

银行业金融机构应当将关注和维护金融消费者的合法权益作为重要职责之一,并确保高级管理层有效履行相应职责。()

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层

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第2题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构的( )应当履行建立风险文化职责。
按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构的()应当履行建立风险文化职责。

A、高级管理层

B、董事会

C、监事会

D、风险管理部门

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第3题

按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,银行业金融机构应确保()有效履行金融消费者保护职责。总行和各级分支机构应当确定一名()负责维护金融消费者合法权益工作。
按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,银行业金融机构应确保()有效履行金融消费者保护职责。总行和各级分支机构应当确定一名()负责维护金融消费者合法权益工作。

A、高级管理层,专职人员

B、全体员工,高级管理人员

C、高级管理层,高级管理人员

D、专职人员,专业人员

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第4题

金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识,正确处理金融业务发展与流程管控、风险控
制的关系。()

参考答案:错误

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第5题

金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识,要把金融业务发展作为合规经营的第一要务。()
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第6题

根据《银行业金融机构内部审计指引》, 银行业金融机构的董事会负责建立和维护健全有效的内部审计体系。没有设立董事会的,由高级管理层负责履行有关职责。此题为判断题(对,错)。
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第7题

根据《银行业金融机构外包风险管理指引》规定,银行业金融机构外包管理的组织架构应当包括()()()。
根据《银行业金融机构外包风险管理指引》规定,银行业金融机构外包管理的组织架构应当包括()()()。

A、董事会

B、高级管理层

C、外包管理团队

D、董事会、高级管理层及外包管理团队

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第8题

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确()、()、()和()在从业人员行为管理中的职责分工。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.相关职能部门

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第9题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构监事会应负责监督高级管理层实施从业人员行为管理。()
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第10题

《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构高级管理层对从业人员行为管理应履行以下()职责。

A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围

B.制定行为守则及其细则,并确保实施

C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告

D.建立全机构从业人员管理信息系统

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