证券经营机构应当在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度。()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

B.证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险

C.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

D.证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易。

A.证券公司业务授权应当采用书面形式

B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由交易部门人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括()。

A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

B、 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务

C、 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

A.保荐代表人数量少于两名

B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D.注册资本为人民币5千万元

A.公司财务会计报告和经营情况

B.涉及公司的重大诉讼事项

C.公司概况

D.提交股东大会审议的重要事项

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：（）。

A．保荐代表人数量少于两名

B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D．中国证监会规定的其他情形

有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（）。

A．保荐代表人数量少于两名

B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D．中国证监会规定的其他情形