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[单选题]

为有效防范洗钱风险，证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现的要求（)。

A.外部控制优先

B.经营效益优先

C.内部控制优先

D.社会效益优先

单选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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第1题

证券期货业机构内控制度是凌驾于证券期货业机构的基本活动之上，不与其经营管理、风险控制和业务流程结合在一起，才能达到预期的效果。（)

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第2题

反洗钱内部控制的核心是（)。

A.加强绩效考核

B.打击洗钱活动

C.侦查经济犯罪

D.有效防范洗钱风险

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第3题

证券期货业机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下哪些原则（)。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.保密原则

D.动态管理原则

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第4题

为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。

A.划分客户风险等级

B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施

C.建立客户洗钱风险评估指标体系

D.制定客户风险等级评估流程

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第5题

证券期货业法人机构应建立（)，按照风险为本原则，定期分析研判内外部洗钱风险，评估洗钱风险防控机制的有效性，采取有针对性的风险应对措施。

A.反洗钱信息报告制度

B.洗钱风险自评估制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度

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第6题

人民银行将通过向证券期货业金融机构发布洗钱类型风险提示的方式，引导证券期货业金融机构关注洗钱高风险领域，以提高反洗钱资源配置效率。（)

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第7题

证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制环境，指证券期货业机构所创造的内部控制氛围。它既包括内部员工的诚信程度、职业操守和专业胜任能力，还包括对内部控制重要性的态度、认识和管理措施。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

电子银行业务信息披露不仅是银行监管机构的要求，也是银行（)的要求。

A.客户服务

B.经营管理

C.内部控制

D.风险管理

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第9题

以监督有效奖惩，持续修正各项服务目标，并通过（)的监督评价活动促进服务品质提升。

A.内部和外部

B.外部

C.内部

D.内部或外部

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第10题

金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照()的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.风险为本

B.安全第一

C.实事求是

D.效益第一

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