题目
第1题
A.A.交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
B.B.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
C.C.基金经理通过交易系统下达交易指令
D.D.交易员收到交易指令后必须马上执行指令
第2题
A.以35元/股卖出该股票
B.反馈给基金经理,重新下达交易指令
C.放弃此次交易操作
D.以38元/股卖出该股票
第4题
A.公司出席代表不得经手客户业务
B.严格区分客户资金和投资银行自有资金
C.对交易员定出交易限额和持仓止损额
D.交易员不得在清算部门兼职
E.当投资出现临界亏损时相应斩仓
第5题
A.基金业绩越好,规模越大高收益越容易维持
B.基金经理压力山大,导致不敢放手去做
C.没法控制手里的钱
D.基金经理不可能会更换
第6题
A.应在执行投资指令后立即报告中国证监会
B.应报告中国证监会并按其要求处理
C.应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
D.应通知管理人后再执行投资指令
第8题
A.调整保费在不同投资账户间的分配比例
B.在不同投资账户间进行资产的转换
C.领取保险公司普通账户的红利
D.将死亡风险保费转入某个投资账户
第10题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
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