题目
A.新客户
B.既有客户
C.自然人客户
D.非自然人客户
第1题
A.全面性原则全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,科学合理地为每一个客户确定风险等级
B.风险相当原则根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施,对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施
C.动态管理原则持续关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施
D.保密性原则客户洗钱风险评估标准和等级分类结果应严格保密,不得向除客户外的第三方泄露
第2题
A.客户信息公开程度越高,客户尽职调查成本越低,风险程度越低
B.客户建立或维护业务关系的渠道越直接,开展尽职调查工作越便利,风险程度越低非面对面渠道风险程度高于柜面渠道
C.客户身份证件或身份证明文件越难以查验,客户身份越难以核实,风险程度越高
D.非自然人客户经营存续时间越长,风险程度越高
第3题
A.客户变更重要身份信息
B.司法机关调查本金融机构客户
C.客户涉及权威媒体的案件报道
D.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生
第9题
A.唯一
B.可以根据不同情形确定不同的风险等级
C.可以同时存在不同的风险等级
D.只能存在两个不同的风险等级
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