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[单选题]

基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法包括()。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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A、Ⅰ、Ⅱ
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第1题

基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法包括()。Ⅰ、告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障Ⅱ、告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足Ⅲ、要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ、仅向经确认的合格投资者销售基金

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第2题

基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法涉及()。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率局限性年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.规定投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第3题

关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是()A.股权投资基金的服务机构主要包括基金

关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是()

A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集

D.股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

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第4题

对于股权投資基金募集主体的资质要求,下列说法错误的是()。

A.从事股权投资基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包括原基金销售资格)

B.受托募集股权投资基金的基金销售机构应成为中国证券投资基金业协会会员

C.受托募集股权投资基金的机构应在证监会注册并取得基金托管业务资格

D.基金管理人自行募集、设立股权投资基金前应在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记

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第5题

下列关于募集行为的说法,错误的是()。

A.募集方式包括基金管理人自行募集

B.募集方式包括委托基金销售机构募集

C.股权投资基金应该向特定的合格投资者募集

D.基金管理人委托基金销售机构募集的,可以免除其依法承担的责任

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第6题

股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得()。

A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件

B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力

C.委托第三方机构对基金进行风险评级

D.承诺投资者该基金为保本型基金

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第7题

下列对股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。

A.主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

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第8题

常见的股权投资基金销售机构主要包括()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.期货公司Ⅲ.商业银行Ⅳ.独立基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()

A.在中国证监会,注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D.主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

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第10题

基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时,须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件,如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的()

A.基金销售协议为准

B.通过合同双方协定决定

C.以基金合同附件为准

D.以可行的实际操作为准

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第11题

股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括()。Ⅰ.基金托管机构Ⅱ.律师事务所Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.基金销售机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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