题目
A.业务管理制度
B.合规管理制度
C.财务管理制度
D.信息系统管控制度
第1题
A.业务管理制度
B.财务管理制度
C.信息系统管控制度
D.人事管理制度
第3题
A.制定合法、科学、有效的中介业务管理制度
B.确保经营行为依法合规
C.业务财务数据真实客观
D.其业务、财务管理信息系统应当真实、准确、完整记载中介业务的业务和财务信息
第5题
A.制定合法、科学、有效的中介业务管理制度
B.建立中介业务违法行为责任追究机制
C.建立代理业务定期核查制度
D.建立代理人登记管理制度
第6题
第7题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()。
A.为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
第8题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有()
A.为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健、资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
第9题
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件?()
A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机
构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
第11题
A、是依其所在国家或地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B、财务稳健,资信良好,最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
C、所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
D、实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
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