题目
第2题
A.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务
C.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资
D.违规为客户提升授信额度,或者在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配
第5题
我国规定证券回购交易必须具备以下条件()。
A.交易对象仅限于国库券与金融有价证券
B.以券融资方的抵押证券数量应同存放在登记结算公司的标准券数量一致
C.以资融券方于初始交易前在其委托券商的清算账户,必须有足额的资金保证
D.交易只能在银行间进行
第6题
A.证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令
B.证券公司将自有证券用于融券时,可以向登记结算公司发送融券券源划入指令,由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户
C.投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时,可以向证券公司发出还券划转委托
D.投资者买券还券数量小于投资者实际借人证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令
第7题
B、客户与券源提供方双方同意的情况下
C、客户所融证券未经预告暂停交易,未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,在券源提供方同意的情况下,客户可以用现金偿还融券负债,其中估价及其方法由客户和券源提供方进行协商
D、客户所融证券未经预告暂停交易,未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,在券源提供方同意的情况下,客户可以用现金偿还融券负债,其中估价及其方法由券源提供方公布
第10题
A.证券回购的券种
B.证券回购的交易时间
C.以券融资方在回购期间寄存的原则券数量
D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
E.以资融券方在初始交易前寄存的原则券数量
第11题
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