题目
第1题
A.坚持以信贷规律为基础
B.坚守以合规文化为理念
C.是要加强合规思想建设,握好法律法规、规章制度这把标准尺子,正确看待零售信贷业务出现的问题和困哪
D.开展优秀事迹宣传活动和各项警示教育活动,在全行形成“人人主动合规,勇于从我做起”的氛围。
第2题
A.有关法律、法规、规章、政策或上级单位的规章制度等文件已作修改,本单位的规章制度与之不相适应的
B.作为规章制度编制的事实依据发生改变,有必要调整内容的
C.同一事项在两个及以上规章制度中有规定并且规定不相一致的
D.在风险控制、合规评价、审计监察等方面被发现制度性问题的
第3题
A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查
C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告
D.必要时可外聘专业人员或者机构协助工作
第6题
A.任职期间是否认真贯彻执行国家的方针政策、金融法规、《贷款通则》等有关信贷规章制度;
B.对被审计人任期内各项贷款指标完成情况进行分析;
C.是否存在采取借冒名、先贷后批、以贷收息、化整为零等方式违规发放贷款的现象;
D.抵押物权证、抵质押权证的管理是否合规;
E.任职期间是否对不良贷款建立有效的全面监控和诉讼时效的预警制度;
F.经办业务的基本情况,历年工作目标完成情况。
第8题
A.对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
B.进行合规培训
C.就合规工作问题与监管部门进行沟通
D.对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
第10题
A.合规管理评估
B.合规风险识别
C.强化违规问责
D.合规审查
第11题
A.信访举报
B.下级机构纪检机关报告
C.兄弟单位通报
D.下级机构合规部门报告
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