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合规审计侧重规章制度,以规章制度作为尺子衡量被审计单位的工作,但也许可工作中的一些习惯做法()

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参照《陈雨露副行长在2018年人民银行内审工作座谈会的讲话》第三点第三小点:合规审计侧重规章制度,以规章制度作为尺子衡量被审计单位的工作
更多“合规审计侧重规章制度,以规章制度作为尺子衡量被审计单位的工作,但也许可工作中的一些习惯做法()”相关的问题

第1题

邵智宝副行长在中国邮政储蓄银行2014年零售信贷工作点电视电话会议上的报告对强化风险管理,提升零售信贷管理能力提出的几项要求是()。

A.坚持以信贷规律为基础

B.坚守以合规文化为理念

C.是要加强合规思想建设,握好法律法规、规章制度这把标准尺子,正确看待零售信贷业务出现的问题和困哪

D.开展优秀事迹宣传活动和各项警示教育活动,在全行形成“人人主动合规,勇于从我做起”的氛围。

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第2题

规章制度应当进行修订的情形包括()

A.有关法律、法规、规章、政策或上级单位的规章制度等文件已作修改,本单位的规章制度与之不相适应的

B.作为规章制度编制的事实依据发生改变,有必要调整内容的

C.同一事项在两个及以上规章制度中有规定并且规定不相一致的

D.在风险控制、合规评价、审计监察等方面被发现制度性问题的

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第3题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下哪些权利。()

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告

D.必要时可外聘专业人员或者机构协助工作

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第4题

根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》,审计、内控合规部门或业务主管部门可以向下级监
察部门移送违规问题或要求处理。()

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第5题

将外部合规要求转化为内部规章制度是以下哪个部门的职责()

A.法律部门

B.业务部门

C.监督部门

D.审计部门

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第6题

授信审批、信贷发放、风险合规工作负责人离任审计重点内容包括()。

A.任职期间是否认真贯彻执行国家的方针政策、金融法规、《贷款通则》等有关信贷规章制度;

B.对被审计人任期内各项贷款指标完成情况进行分析;

C.是否存在采取借冒名、先贷后批、以贷收息、化整为零等方式违规发放贷款的现象;

D.抵押物权证、抵质押权证的管理是否合规;

E.任职期间是否对不良贷款建立有效的全面监控和诉讼时效的预警制度;

F.经办业务的基本情况,历年工作目标完成情况。

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第7题

下列选项中,属于合规部门职能的是()。

A.对全行经营活动进行审计

B.直接对违规人员进行处理

C.对员工的工作效率进行监督检查

D.对各部门制定的规章制度的合规性进行审查

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第8题

下列事项属于合规部门职能的是()。

A.对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查

B.进行合规培训

C.就合规工作问题与监管部门进行沟通

D.对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

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第9题

对储蓄规章制度执行情况审计的内容包括()

A.对储蓄存款的合规性审查

B.对储蓄利息的审查

C.对存储种类的审查

D.对账务核算基本要求执行情况的审查

E.对事后监督制度的审查

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第10题

作为合规管理运行重要内容之一,中央企业应将()作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序。

A.合规管理评估

B.合规风险识别

C.强化违规问责

D.合规审查

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第11题

建行制度规定,违规问题线索是指通过()、业务检查、审计、巡视、上级机关交办、司法机关移送等渠道受理的,可能涉及员工违反建设银行规章制度的信息。

A.信访举报

B.下级机构纪检机关报告

C.兄弟单位通报

D.下级机构合规部门报告

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