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[单选题]

根据相关规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的（）

A.经有关金融监管部门批准设立的证券公司

B.合格境外机构投资者

C.名下金融资产为 200 万元的小李

D.经中国证券投资基金业协会备案的私募基金

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ABCD

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C、名下金融资产为 200 万元的小李

更多“根据相关规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的（）”相关的问题

第1题

根据《公司债券发行与交易管理办法》，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险,下列金融机构中属于合格投资者的有()。

A.证券公司资产管理产品

B. 基金管理公司及其子公司

C. 净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业

D. 社会保障基金

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第2题

根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是（)。

A.慈善基金

B.名下金融资产达到350万元的自然人

C.证券公司

D.净资产达到800万元的合伙企业

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第3题

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有()。

A.净资产达到1100万元的合伙企业

B.名下金融资产达到280万元的自然人

C.社会保险基金

D.企业年金

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第4题

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（)。

净资产达到1100万元的合伙企业

名下金融资产达到280万元的自然人

社会保障基金

企业年金

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第5题

股权投资基金的投资者应当为()。

A.具备相应风险识别能力

B.具备风险承担能力

C.合格投资者

D.以上都是

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第6题

股权投资基金的投资者应当为具备()的合格投资者。Ⅰ、相应风险识别能力Ⅱ、相应风险承担能力Ⅲ、相应风险转嫁能力Ⅳ、相应风险预测能力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

人民币合格投资者投资银行间债券市场，应当根据国家外汇管理局相关规定办理（）

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第8题

根据相关规定，合格境外投资者应当通过交易所作为中国结算公司的结算参与人。（）

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第9题

私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件（）。Ⅰ.资产规模或者收入水平达到规定要求Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.单只基金认购金额不低于200万元Ⅳ.单只基金合格投资者累计不超过100人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第10题

《细则》第四条规定网下投资者备案应当具备必要的定价能力，那么机构投资者应当具有（)。

A.相应的研究力量

B.有效的估值定价模型

C.科学的定价决策制度

D.完善的合规风控制度

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第11题

私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件？（）Ⅰ.资产规模或者收入水平达到

私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件？（）

Ⅰ.资产规模或者收入水平达到规定要求

Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

Ⅲ.单只基金认购金额不低于200万元

IV.单只基金合格投资者累计不超过100人

A．I、Ⅱ、Ⅲ

B．I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C．Ⅲ、IV

D．I、Ⅱ

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