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银行业金融机构要严格执行人民币管理有关规定,无条件为使用自助现金机具存在困难的群众提供人工柜台服务,不得设立人工柜台现金服务起点金额,充分满足群众现金服务需求()

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第1题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要改进绩效考评体系,突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。()
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第2题

《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中,银行业金融机构要严格执行银监会有关防范操作风险的工作要求,要加强()严格不同层级的审批权限,确保尽职调查和担保真实有效

A.统一制度管理

B.统一授权管理

C.统一授信管理

D.统一权限管理

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第3题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要持续优化内部保卫、监察、法律、合规、风险、保全、内审、稽核等案防部门的组织架构和职责,强化对案防职能的条线管理,实行条线主导、‘双线’报告。()
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第4题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度规定,按照()的原则对案件责任人员实施责任追究,防止问责扩大化和问责不到位,切实做到谁的责任谁承担。

A.依法依规

B.实事求是

C.权责对等

D.责任明确

E.逐级追究

F.三级追究

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第5题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要改进绩效考评体系,突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当()其他类指标。
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要改进绩效考评体系,突出合规经营和风险管理的重要性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当()其他类指标。

A、稍微高于

B、稍微低于

C、明显高于

D、明显低于

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第6题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要针对全体员工持续开展法律合规教育培训,并以监管机构和银行业金融机构自身的案防制度以及《刑法》中关于金融犯罪的有关规定为主要内容。()
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第7题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映、举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。()
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第8题

同业存放账户管理,应遵循外部监管规定有哪些,()。

A.《人民银行关于境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知》(银发〔2012〕183号)

B.《关于规范商业银行同业业务治理的通知》(银监办发〔2014〕140号)

C.《关于加强银行业金融机构人民币同业银行结算账户管理的通知》(银发〔2014〕178号)

D.《中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管促进票据市场健康发展的通知》(银发〔2016〕126号)

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第9题

《中国人民银行、中国银行业监督委员会关于进一步加强人民币收付业务管理的通知》要求_______。

A.金融机构要提高服务意识,认真贯彻有关人民币收付业务规定,规范人民币收付业务

B.金融机构要重视回笼人民币的整点工作,制定切实有效的内控机制

C.加大反假货币宣传力度,不断增强公众爱护人民币、防范假币的意识

D.人民银行各分支机构要加大对人民币流通管理工作的监督力度

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第10题

根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构从业人员应该做到()。

A.保持良好的职业操守

B.诚实守信、勤勉尽责

C.坚持依法经营、合规操作

D.遵守工作纪律和保密原则

E.严格执行廉洁从业的各项规定

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