题目
第3题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()
A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
第6题
A.禁止类
B.高风险
C.中风险
D.中低风险
E.低风险
第7题
第8题
辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括()。
A.负责持续关注客户风险等级状况,及时更新客户资料,适时调整客户风险等级
B.负责向上级行社报送客户洗钱风险分类结果及相关报表
C.负责本机构客户洗钱风险等级分类资料的保管
D.负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管
第10题
A.高风险
B.中风险
C.低风险
D.较低风险
第11题
辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括()。
A.负责切实履行日常客户身份识别义务,充分了解客户洗钱风险信息,做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作
B.负责对高风险等级客户采取强化识别措施,确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性
C.负责按规定期限开展客户尽职调查,填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表
D.负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管
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