风险评估指标体系中，业务（含金融产品、金融服务)风险子项包括但不限于（)。

A.公认具有较高风险的行业(职业)

B.特种行业

C.与特定洗钱风险的关联度

D.行业现金密集程度

A.1万、1千

B.1万含、1千含

C.5万含、5千含

D.5万、5千

A.非柜面业务交易控制

B.信贷客户评级授信等业务决策

C.客户服务

D.市场营销

A.国家/地域风险因素

B.客户风险因素

C.业务（含产品、服务）风险因素

D.上述都是

A.金融产品或服务的卖方

B.金融产品或服务的买方

C.金融产品或服务的第三方交易中介

D.金融产品或服务本身

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

A.基本构建面向东盟的经济金融合作大通道

B.完善跨境金融合作交流机制

C.完善跨境金融风险防控机制

D.强化面向东盟的人民币跨境结算、货币交易和跨境投融资服务

A.金融机构使用的风险管理方法

B.金融机构发行的财富管理产品

C.金融机构交易的市场

D.金融机构提供的服务

A.在产品和服务的销售环节认真落实适当性原则，对金融消费者的风险偏好、风险认识和风险承受能力等进行严谨测评

B.依法保障金融消费者在购买、使用金融产品和服务时的财产安全，不得非法挪用、占用金融消费者资金及其他金融资产

C.了解金融消费者的风险偏好和风险承受能力，提供相应的产品和服务，但可根据客户意愿，提供与金融消费者风险承受能力不相符合的产品和服务

D.坚持服务便利性原则，结合网点实情，合理安排柜面窗口，缩减等候时间，不得无故拒绝金融消费者合理的服务需求

A.控股子公司

B.金融衍生品交易

C.关联交易

D.对外担保