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[单选题]

申请股权投资基金管理人登记的机构,()可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。

A.是否存在境外股东

B.从业人员是否全部具备基金从业资格

C.私募基金管理人名称中是否含有“ 私募” 相关字样

D.是否存在分支机构

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第1题

下列有关股权投资基金管理人报送其机构年度财务报告的描述,说法错误的是()。

A.A.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,在完成相应整改之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理其基金产品备案申请

B.B.新申请基金管理人登记并成立满一年的机构,可提交未经审计的年度财务报告

C.C.新申请基金管理人登记的机构,如其成立满一年但未提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会将不予登记

D.D.已登记的基金管理人应在每年4月底之前提交审计的年度财务报告

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第2题

信托(契约)型股权投资基金的申购、赎回和登记操作。负责办理机构为()。

A.A.中国证券投资基金业协会

B.B.证券登记结算中心

C.C.基金托管人

D.D.基金管理人或其委托的登记机构

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第3题

下述哪类机构可以进行股权投資基金的募集()

A.A.托管银行

B.B.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人

C.C.投资顾问

D.D.份额登记机构

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第4题

契约型股权投资基金份额的申购、赎回和登记操作,负责办理机构为()。

A.A.基金托管人

B.B.基金管理人或其委托的登记机构

C.C.工商行政管理机关

D.D.证券登记结算中心

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第5题

在股权投资基金管理人登记应提交的法律意见书,就申请机构的专业化经营原则事项,律师应从哪些方面分析和发表意见()。1.说明申请机构主营业务是否为股权投资基金管理业务2.申请机构的工商经营范围或实际经营业务中,是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务3.是否兼营与“投资管理"的买方业务存在冲突的业务4.是否兼营其他非金融业务

A.A.2.3.4

B.B.1.2.3

C.C.1.2.3.4

D.D.1.2

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第6题

关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果,说法正确的是()。

A.应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分

B.应将该管理人移送证监会处理

C.若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记

D.应注销该管理人的法律主体资格

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第7题

关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()。

A.A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

B.B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

C.C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

D.D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员

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第8题

中国基金业协会的职责包括()。Ⅰ 办理股权投资基金管理人登记Ⅱ 办理股权投资基金备案Ⅲ 对股权投资基金活动进行自律管理Ⅳ 对私募投资基金活动进行行政管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

在我国,股权投资基金的合同当事人包括()。

A.基金份额持有人、基金管理人

B.基金管理人、基金托管人、基金监管机构

C.基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构

D.基金管理人、基金托管人、基金份额持有人

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第10题

股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现,从而退出投资, 然后根据约定将退出所得分配给()。

A.基金管理人

B.托管机构

C.基金的投资者和管理人

D.基金投资者

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