题目
第2题
A.反洗钱行政调查
B.反洗钱刑事诉讼
C.提交大额交易和可疑交易报告
D.以上都是
第4题
A.反洗钱全景信息系统
B.反洗钱检测与分析系统
C.反洗钱事中子系统
D.支付清算质量监控平台
第6题
A.反洗钱监管评级
B.反洗钱机构分类
C.反洗钱机构考评
D.反洗钱分类评级
第7题
B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息,反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据,大额交易报告和可疑交易报告,洗钱类型分析报告,重要洗钱风险提示,重大洗钱案件及风险事件分析报告等
C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料,特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息,涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录,回溯筛查及风险排查涉及的相关信息,我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略,涉敏风险提示,重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等
D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据,评估及分类结果、管控措施和评估报告等
E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额,重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等
F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息,反洗钱监管处罚信息,监管评级意见和评估报告,司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息
第8题
A.法人机构任命高管人员牵头负责风险管理,直接向股东大会会汇报,有权独立开展工作
B.反洗钱管理部门牵头开展并推动落实反洗钱管理工作
C.审计部门独立、客观开展反洗钱审计
D.科技部门负责反洗钱系统开发、维护及升级,为反洗钱风险管理提供必要的设备和技术支持
第10题
A.健全反洗钱内部控制
B.在职责范围内调查可疑交易活动
C.向中国人民银行报告分析结果
D.建立客户身份资料和交易记录保存制度
E.执行大额交易和可疑交易报告制度
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!