题目
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.在投资组合构成及执行过程中,投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会
B.风险控制委员会应对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案
C.除法律监察部和风险管理部外,其他部门无须对投资交易情况进行监控
D.基金公司应建立一套完整的合规风控体系,但不需要在基金合同和招募说明书中予以规定
第3题
A.A.确定证券投资政策→进行证券投资分析→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评估
B.B.进行证券投资分析→确定证券投资政策→投资组合的修正→投资组合业绩评估→构建证券投资组合
C.C.确定证券投资政策→进行证券投资分析→投资组合业绩评估→构建证券投资组合→投资组合的修正
D.D.进行证券投资分析→确定证券投资政策→构建证券投资组合→投资组合的修正→投资组合业绩评
第4题
A.交易指令应包含确切的交易价格,交易员严格按照该价格水平进行证券交易
B.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基经理与基金交易部门承担的
C.基金经理直接向交易员下达投资指令
D.基金经理直接进行交易
第5题
A.A.控制可流通股票资产变现天数
B.B.控制交易对手集中度和组合集中度
C.C.定期评估交易对手的信用资质和交易对手限额管理
D.D.根据组合的实际情况合理配置资产的投资期限和比例
第7题
A.A.对新基金产品的设计独立的评选和风险测算,并提出风险规范和控制建议
B.B.向投资总监汇报日常投资风险管理工作情况,由投资总监分管投资风险管理工作
C.C.改进适用风险管理模型、对投资组合持仓债券的信用评级分布情况进行定期评估
D.D.与合规部门共同梳理各项业务的风险管理流程和评选标准
第8题
A.公司整体公平交易制度执行情况
B.小额同日反向交易次数
C.小额同日反向交易原因
D.异常交易行为专项说明
第9题
A.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.B.Ⅰ.Ⅱ
C.C.Ⅲ.Ⅳ
D.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第10题
A.A.通过多币种投资来分散风险
B.B.通过降低申赎频率来控制资金的流动
C.C.通过不同国家地区的资产组合配置分散风险
D.D.通过外汇远期合约和货币交换等衍生工具来分散风险
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