在我行办理代客衍生交易的客户应经上级主管部门或内部有权机构（如股东大会、董事会或集团母或总公司等)正式许可或授权，具备从事衍生交易的业务资格和权限。（)

A.股东大会或类似权力机构

B.董事会或类似权力机构

C.监事会或类似权力机构

D.管理层

A.出质人有权处分

B.股票可通过协议转让、挂牌交易等方式流通转让

C.股票可依法在证券登记结算机构办理质押登记

D.应为我行或我行并表机构的股票

A.客户在我行办理的远期外汇买卖交易，逾期未交割

B.客户缴纳的货币保证金与占用的授信额度之和的浮动亏损超过50%

C.经办行办理客户远期结汇业务时操作失误

D.客户缴纳的货币保证金与占用的授信额度之和的浮动亏损超过80%

A.子(分)公司

B.母公司

C.总公司

D.母(总)公司

A.总行授权书中确定的优势行业重点客户

B.准普尔(或穆迪、惠誉)等国际评级机构认定为A级以上(含)且被《财富》杂志最新评选为世界500强企业的在华控股子公司

C.信用等级在AAA(九级评级)以上客户

D.集团本部或总公司

A.对所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.提升客户风险等级，并根据监管法规及相关内控制度规定采取相应的控制措施

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等重要身份信息的

B.客户行为或者交易情况出现异常的，如客户办理业务时举止异常或过度紧张、回避客户身份识别调查或掩饰面貌;账户资金交易与客户职业或经营范围、规模明显不符等

C.客户属于被国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子(监管或有权机关另有要求的除外)

D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，如因报送可疑交易报告被反洗钱中心风险提示的客户

E.客户属于OFAC发布的制裁名单且未被列入禁止类，或属于我行一二类敏感国家(地区)的

F.获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者互相矛盾的