题目
A.地域
B.客户
C.产品业务
D.渠道
第1题
A.36 24
B.24 12
C.36 12
D.12 6
第2题
A.当地洗钱、恐怖融资与(广义)上游犯罪形势
B.本机构上报的涉及当地的可疑交易报告情况
C.接受司法机关查冻扣中涉及该地区的客户数量、交易金额、资产规模等
D.本机构所有网点数量、客户数量、客户资产规模、交易金额及市场占有率水平
第4题
A.A.先进行评估准备,然后进行要素识别和风险分析,最后进行结果判定
B.B.安全评估的准备阶段是组织进行安全评估的基础,是整个安全评估过程有效性的保证
C.C.进入结果判定阶段,对风险等级进行评估,综合评价风险状况,得出风险评估报告
D.D.先进行风险分析,然后进行评估准备和要素识别,最后进行结果判定
第6题
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险
B.将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理
D.履行大额和可疑交易报告职责,及时向人行报送
第9题
A.极高风险
B.高风险
C.中等风险
D.极低风险
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