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[判断题]

证券公司违反规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。()

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第1题

证券公司违反规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。()
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第2题

证券公司违反规定,未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的()

A.A.责令改正,给予警告,并处以5万元以上50万元以下的罚款

B.B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。

C.C.责令改正,给予警告,并处以10万元以上50万元以下的罚款

D.D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上100万元以下的罚款。

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第3题

根据《证券法》,下列关于上市公司收购相关法律责任的说法,错误的有()。Ⅰ.收购人的控股股东利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益,应当由被收购公司承担赔偿责任Ⅱ.收购人利用上市公司收购,损害被收购公司股东的合法权益,无需承担赔偿责任Ⅲ.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以罚款Ⅳ.收购人控股股东未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

金融机构未履行防范非法集资义务的,由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正,给予警告,没收违法所得;造成严重后果的,处()的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处10万元以上50万元以下的罚款。

A.50万元以上100万元以下

B.50万元以上500万元以下

C.100万元以上300万元以下

D.100万元以上500万元以下

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第5题

根据《公路水运工程质量监督管理规定》(交通运输部令2017年第28号)施工单位对保修范围和保修期限内发生质量问题的工程,不履行保修义务或者拖延履行保修义务的,依照《建设工程质量管理条例》第六十六条规定,责令改正,按以下标准处以罚款,其中正确的是()

A.未造成工程质量事故的,处5万元以上10万元以下的罚款

B.未造成工程质量事故的,处10万元以上15万元以下的罚款

C.造成工程质量事故的,处40万元以上50万元以下的罚款

D.造成工程质量事故的,处20万元以上30万元以下的罚款

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第6题

医疗卫生机构未按照规定报告职业病、疑似职业病的,由安全生产监督管理部门责令限期改正,给予警告,可以并处以罚款。()
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第7题

医疗器械经营企业未依照《医疗器械监督管理条例》规定建立并执行医疗器械进货查验记录制度的,由负责药品监督管理的部门依据职责()

A.责令改正,给予警告

B.责令改正,处3000元以上3万元以下罚款

C.责令改正,处1万元以上5万元以下罚款

D.处1万元以上10万元以下罚款

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第8题

未按照规定进行国际收支统计中报的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处()以下的罚款。

A.5万元

B.10万元

C.30万元

D.50万元

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第9题

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的()。

A.责令改正,给予警告

B.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款

C.没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款

D.情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。

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第10题

定点批发企业违反本条例的规定,有下列情形之一的()由药品监督管理部门责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,责令停业,并处2万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,取消其定点批发资格。

A.未保证供药责任区域内的麻醉药品和第一类精神药品的供应的

B.未对医疗机构履行送货义务的

C.未依照规定报告麻醉药品和精神药品的进货、销售、库存数量以及流向的

D.未依照规定储存麻醉药品和精神药品,或者未依照规定建立、保存专用账册的

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