更多“客户在我行业务存续期间,应该开展持续的客户身份识别,对未能实名制开户、客户身份证明文件已”相关的问题
第1题
在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当在三年内更新客户身份资料()
点击查看答案
第2题
在业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。()
点击查看答案
第3题
业务关系存续期间,金融机构不需要履行客户身份识别义务。()
点击查看答案
第4题
在客户关系存续期间,可通过要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、回访客户、实地查访、向公安、工商行政管理部门核实等方式重新识别客户,应开展的工作至少包括()。
A.审查负面信息情况
B.确认客户风险是否发生变化
C.审查客户身份信息
D.审查客户及其账户信息
E.审查客户历史交易
点击查看答案
第5题
客户风险等级并非固定不变,各机构应在与客户业务关系存续期间,在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上,对于已确立过风险等级的存量客户,根据相应的重新审核期限,适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第6题
在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。
点击查看答案
第7题
代理开户业务环节不需要进行客户身份识别。()
点击查看答案
第8题
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,应及时提示客户更新身份证件或者身份证明文件,如果客户未在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应中止为客户办理业务。()
点击查看答案
第9题
客户的职业不属于自然人客户身份识别的要素。()
点击查看答案
第10题
金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,可以不报告可疑行为。()
点击查看答案