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[多选题]

因首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将依法赔偿投资者损失的有()

A.发行人

B.证券公司

C.会计师事务所

D.律师事务所

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第1题

信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。()
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第2题

证券虚假陈述行为,指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或交易过程中,对重大事件做出违背事实真相的()的行为。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.不正当披露信息

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第3题

根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。

A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

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第4题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》,理财产品宣传销售文本不得有下列()情形。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.违规承诺收益或者承担损失

C.夸大或者片面宣传理财产品,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“无风险”等与产品风险收益特性不匹配的表述

D.登载单位或者个人的推荐性文字

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第5题

上市公司应该按照《证券法》的规定披露信息,所披露的信息不得有()。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.不完全

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第6题

信息披露义务人披露的信息,应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有以下()情况。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.真实披露

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第7题

构成证券虚假陈述时,责任主体应当赔偿投资者投资该证券的全部损失。()
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第8题

以下内容属于《期货公司居间人管理办法》第十四条第五款内容的有:()。

A.隐瞒重要事实

B.进行误导性陈述

C.提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.夸大或者片面宣传投资业绩

E.向投资者作获利保证或者共担风险承诺

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第9题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,将受到()处罚。

A.责令停止承销或者销售,没收违法所得

B.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款,情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可

D.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。

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第10题

基金持有的一只债券的发行人违约,基金管理人在该基年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌()等信息披露违法行为。

A.承诺效应

B.虚假记载

C.重大遗漏

D.误导性陈述

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第11题

金融机构未按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责,造成投资者损失的,应当依法向投资者承担赔偿责任。()
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