题目
A.挪用客户首付款
B.虚假带看
C.私单
D.非法侵占公司钱款
第4题
A.店面经纪人扣分,按照12:1连带店长/商圈经理
B.黑线终身禁入平台
C.黑线及红线的违规行为永久追责
D.黄线、警告、轻微违规及不作为的追责期为1个顺延年
第5题
A.累计时间为截止当前日期(不含)一个顺延年(约365天)
B.禁入时间:黑线—终身
C.禁入时间:红线—5年/3年/2年/1年
D.累计≥12分/年
第6题
A.黑线
B.红线5年
C.红线3年
D.红线1年
第7题
A.1年,处罚之日
B.2年,处罚之日
C.3年,公示之日
D.1年,公示之日
第9题
A.某甲作为证券公司负责人之一被证券市场禁入,在禁入期间其去投资期货;
B.某乙作为上市公司的主要负责人,涉及虚假财务报告,被终身市场禁入;
C.某丙因违反证券法律,正接收刑事案件审判,证监会决定公布对其市场禁入5年;
D.某丁原为会计师事务所从业会计师,因为违反执业准则被市场禁入3年,次年被上市公司聘用作为会计工作负责人。
第11题
A.黑线
B.红线扣减 12 分
C.黄线扣减 6 分
D.警告扣减 3 分
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