题目
A.在任何情形下,未经执法部门统一,金融机构不得与该员工面谈,以免将信息泄露给该员工
B.若有充分理由对该员工进行独立调查,则可对该员工进行面谈,必要时可予以解聘,但不得告知其正在接受调查
C.应该与该员工面谈,并告知其调查事宜,体现被调查事宜的严重性,以让该员工给与全面重视和配合
D.金融机构作为雇主有责任通知该员工其正在被执法部门调查,但不得告知金融机构收到作证传票或搜查令事宜
第1题
A.证券期货业金融机构应按通知书规定的时限和渠道,及时向调查组书面反馈调查结果
B.证券期货业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责
C.如遇特殊情况,确实无法按时反馈,或无法调取资料的,证券期货业金融机构应及时与调查人员联系,口头说明情况
D.证券期货业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度,登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息
第3题
A.指定反洗钱部门人员配合现场调查相关事宜,组织协调内部可能涉及的相关业务部门、营业机构和工作人员落实现场调查事项
B.协助安排人员接受询问
C.协助查阅或复制有关文件和资料
D.协助封存有关资料
第5题
A.信息安全并非仅仅是IT部门的事
B.每一个员工都应该明白,时时处处都存在信息不安全的隐患
C.每一个员工都应该参与所有的信息安全工作
D.每一个员工都应该明确自己肩负的信息安全责任
第6题
A①③
B ①④
C ②③
D ②④
第7题
A.与部门有直接隶属关系的单位
B. 部门的派出机构
C. 省及省以下与部门对口设立的管理机构
D. 行业协会的会员单位
E. 国家级集团公司所属企业
第8题
A.应审核通知书是否符合规定格式
B.应指定专人负责配合开展反洗钱调查
C.应审核通知书的有效性和真实性
D.应审核通知书是否载明调查事由、对象、范围、时间等内容
第10题
A.在申请书上加盖经办人、授权人私章及网点业务公章
B.业务交易单作业务传票跟流水装订
C.金融业务收入凭证或发票第一联交客户,第二联作业务传票跟流水装订
D.补缴信息费时,若使用支票进行扣费的,支票加盖“附件”章,作业务交易单的附件
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