题目
A.3
B.5
C.10
D.15
第3题
A.《证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券投资顾问业务暂行规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
第4题
A.证券经纪人信息查询制度
B.证券经纪人数据库
C.证券经纪人执业注册登记系统
D.证券期货市场诚信信息数据库系统
第6题
A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《证券公司证券营业部信息技术指引》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
第7题
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人
第8题
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第11题
A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》
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