题目
A.仅仅是自身的行为
B.仅造成大额损失的行为
C.未向其客户或公众报告的内部事件
D.对财务影响微小的事件
第1题
A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险
B.银行高管对合规负有责任,普通员工不必负责
C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准,如无明文规定,则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事
D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定,换言之,既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质
第7题
由于客户违约使银行债权得不到清偿而遭受损失的风险是()。
A.信用风险
B.操作风险
C.法律风险
D.声誉风险
第8题
由于客户违约使银行债权得不到清偿而遭受损失的风险是()
A.信用风险
B.操作风险
C.法律风险
D.声誉风险
第10题
A.法律风险
B.合规风险
C.操作风险
D.系统风险
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