题目
A.该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书
B.该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
C.该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕
D.该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金
第3题
A、陈某作为公司私募证券投资基金的基金经理,本人不得进行证券投资
B、李某仅可保留一个证券账户从事证券交易
C、陈某开立证券账户之后应当向中国证监会派出机构备案
D、李某拟进行的股票投资均应当事前向A、基金公司申报
第5题
投资基金按照资金募集方式,可以分为()。
A.公募基金和私募基金
B.契约型基金、公司型基金、有限合伙型基金
C.开放式基金、封闭式基金
D.股票基金、债券基金、混合基金
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第8题
A.公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似,往往采取公司型基金的组织形式
B.公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点,这一点使其可以被中小投资者所采用
C.公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金
D.公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活,运作成本较低
第9题
A.公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似,往往采取公司型基金的组织形式
B.公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点,这一点使其可以被中小投资者所采用
C.公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金
D.公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活,运作成本较低
第10题
A.公募基金管理公司的可投股票池一般为全市场所有股票
B.投资限制均可在交易过程中进行实时计算和拦截,无需事后调整
C.同类型基金的风控指标相同
D.风险管理部是投资风险管理的唯一责任部门
第11题
A.单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过 该资产管理产品净资产的 10%
B.同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资 基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的 30%
C.同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不 得超过该上市公司可流通股票的 15%
D.同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上 市公司可流通股票的 30%
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