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证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,不得通过报刊、电台、互联网等媒体或讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划()

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第1题

各经营机构及销售人员不得公开推介募集私募资产管理计划,但可变相扩大推介范围()
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第2题

以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式。

A.为投资者提供短期借贷服务

B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划

C.拆分转让资管计划份额或收益权或汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品

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第3题

以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式()

A.为投资者提供短期借贷服务

B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划

C.拆分转让资管计划份额或收益权

D.汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品

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第4题

证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时,无需通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。()
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第5题

保险公司应设立电话销售中心或委托保险代理机构开展电话销售业务,其他单位和个人不得经营或变相经营电话销售业务()
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第6题

以下关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节,表述正确的是?()

A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集,但不得公开或变相公开向不特定对象宣传

B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益

C.私募投资基金投资冷静期满后,分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认

D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

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第7题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列哪些信息?()

A.可能直接导致本金亏损或超过原始本金损失的事项

B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见

E.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

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第8题

证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。()
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第9题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息()

A.可能直接导致本金亏损的事项或可能直接导致超过原始本金损失的事项

B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见

E.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

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第10题

机构间私募产品报价与服务系统可以为证券期货经营机构参与人创设或承销的私募产品提供()等服务。

A.审批

B.发行

C.销售

D.转让

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第11题

证券期货经营机构和销售机构可以向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划,但需要投资者签署风险等级不匹配确认书()
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