题目
第2题
A.为投资者提供短期借贷服务
B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划
C.拆分转让资管计划份额或收益权或汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品
第3题
A.为投资者提供短期借贷服务
B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划
C.拆分转让资管计划份额或收益权
D.汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品
第4题
第6题
A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集,但不得公开或变相公开向不特定对象宣传
B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益
C.私募投资基金投资冷静期满后,分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认
D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
第7题
A.可能直接导致本金亏损或超过原始本金损失的事项
B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见
E.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
第9题
A.可能直接导致本金亏损的事项或可能直接导致超过原始本金损失的事项
B.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见
E.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
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