题目
第1题
A.黄线行为
B.红线行为
第2题
A.违规行为属于本行制度、规定中明令禁止,且违规情 节比较严重的
B.因主观原因严重违规导致单位被监管部门等外部机构 处罚或通报的
C.违反《中华人民共和国治安管理处罚法》等法律法规 规章,被处以警告、罚款,且情节比较严重的
D.违规行为造成损失或严重损害本行声誉的
E.因违规行为造成风险或形成风险隐患的
第3题
有下列哪些情况之一者,应从严从重处罚,经济处罚可提高至1---3倍,并建议对违规责任人给予记过以上直至开除纪律处分。()
A、主要负责人没有按照稽核整改意见组织整改
B、拒不执行稽核处罚决定的
C、直接或变相抗拒、阻挠稽核检查的
D、违反规定,超权限擅自招聘录用工作人员的
E、对责任人的罚款由单位报销的
F、严重违规造成重大经济损失或严重后果的。
第4题
A.一般路风事件
B.严重路风事件
C.重大路风事件
D.不良反应
第5题
A.移送司法机关
B.违规问责
C.纪律处分
D.党内严重警告
第7题
A.向客服、媒体及监管投诉、曝光情形
B.存在故意制造新闻事件或故意传播有损公司形象的言论或行为
C.某因素已生成公关、媒体等重大影响事件
D.否认并解释客户提及的影响到公司声誉的言语
第8题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
A.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
D.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
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