题目
A.安全性
B.可靠性
C.连续性
D.拓展性
第1题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()
①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系
②可以下设机构
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A、③
B、②④
C、②③
D、①④
第2题
A.充分认识自身业务发展战略、风险管理方式和所开展的理财业务特点
B.详细制定具体而有针对性的内部风险管理制度和风险管理规程
C.建立健全理财业务风险管理体系
D.将理财业务风险纳入全面风险管理体系中
第3题
A.实行专营部门制
B.将同业业务纳入全面风险管理
C.法人总部对同业业务专营部门进行集中统一授权,同业业务专营部门进行转授权
D.应具备相应的同业业务治理体系
第4题
A.卖方融资风险
B.买方付款风险
C.保理机构风险
D.市场风险
第5题
A.集中统一; 分开
B.集中统一; 集中
C.全面风险; 相互牵制
D.全面风险; 集中统一
第7题
A.将同业业务纳入全面风险管理
B.应具备相关的同业业务治理体系
C.实行专营部门制
D.由法人总部对同业业务专营部门进行集中统一授权,同业业务专营部门进行转授权
第9题
A.同业借款业务最长期限不得超过5年
B.其他同业融资业务最长期限不得超过3年
C.商业银行开展同业业务,应遵守国家法律法规及政策规定,建立健全相应的风险管理和内部控制体系
D.商业银行应具备与所开展同业业务规模和复杂程度相适应的同业业务治理体系,由法人总部对同业业务进行统一管理
E.将同业业务纳入全面风险管理,建立健全前中后台分设的内部控制机制
第10题
第11题
A、不需要实行资本比率控制
B、应当将表外业务纳入授信额度,实行统一授信管理
C、应当有完整、准确的会计记录
D、可以采用收取保证金等方式降低风险
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