题目
A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,保证净资本及有关财务指标连续符合规定
B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
C.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明因素和对策
D.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
第1题
下列说法错误的是()。
A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计事务所审计的年度报告和重大事件公告
D.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策
第2题
下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法,错误的是()。
A.募集的资金是人民币而不是外汇
B.机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司
C.交易范围包括银行间债券市场
D.尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理
第3题
A. 可以从事股票期权经纪业务
B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务
C.可以从事股票期权做市业务
D.可以从事股票期权自营业务
第4题
A.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度
B.证券公司从事股票期权经纪业务,应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度,全面介绍股票期权产品特征,充分揭示股票期权交易风险
C.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书
D.证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的,应当具备证券自营业务资格。不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易。
第5题
第6题
A.《证券公司监督管理条例》
B.《融资融券交易风险揭示书》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
第7题
下列属于全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《期货交易管理条例》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《中华人民共和国证券法》
第10题
取得证监会换发的经营许可证后,证券公司方可开展融资融券业务试点。()
A.正确
B.错误
C.放弃
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