一级分行（）应定期组织所辖机构开展客户身份识别工作，通过工商管理机构和税务机关等合法有效的对外公告和网站核实客户相关信息的真实性、正确性和有效性

A.每半年，15%

B.每年，20%

C.每半年，20%

D.每年，15%

B．营业网点厅堂主管/零售主管行长、社区支行行长作为本机构合规检视人员，应定期对本网点所辖销售人员的零售财富产品销售行为开展检视工作

C．经营机构应对总行、分行检视或抽检中发现的涉及本网点所辖销售人员的问题，落实检视问题整改

D．以上都不是

A.一级分行客户部门

B. 二级分行客户部门

C. 一级分行信贷管理部门

D. 二级分行信贷管理部门

A.分行公司银行部（或零售银行部）

B.计划财务部

C.监察保卫部门

D.会计运营部

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每月

A.客户凭证审核

B.票据防伪识别

C.凭证拍照规范

D.系统操作规范

A、负责所辖机构（包括集中处理中心）的业务指导、监督检查、考核和通报

B、负责组织所辖机构公司结算业务的培训工作

C、负责根据总行的规章制度制定实施细则

D、负责及时向上级反映集中处理工作过程中遇到问题，提出流程调整和功能优化的意见和建议

A.总行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部一级分行

B.总行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部一级分行

C.一级分行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部二级分行

D.一级分行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部二级分行

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

A.一级分行

B.委外机构

C.二级分行

D.分行营业部