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[单选题]

A公司拟公开发行股份,甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商,下列证券公司的做法中,错误的是()。

A.丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程

B.甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质

C.丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会

D.乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观

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第1题

下列可以作为我国证券公司组织形式的是()。

A.股份有限公司

B.合伙企业

C.股份两合公司

D.无限公司

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第2题

乙公司2020年度对外公开发行股票1亿股,发行价为每股10元,代理发行的A证券公司为乙公司支付的各种发行费用50万元。另外乙公司发行5年期债券2亿元,乙公司与B证券公司签署承销协议,协议规定,B证券公司代理发行该批债券,发行手续费为发行价款总额的4%,宣传及印刷费用由B证券公司代为支付,并从发行收入总额中扣除。乙公司支付咨询费10万元、公证费1万元。B证券公司按面值发行,价款全部收到,支付宣传及印刷费14万元。按协议发行款已划至乙公司银行账户上。乙公司编制2020年度现金流量表时,“吸收投资收到的现金”项目的金额为()万元。

A.119125

B.119136

C.99950

D.120000

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第3题

B公司2020年度对外公开发行股票1亿股,发行价为每股10元,代理发行的A证券公司为B公司支付的各种发行费用50万元。另外B公司发行5年期债券2亿元,B公司与B证券公司签署承销协议,协议规定,B证券公司代理发行该批债券,发行手续费为发行价款总额的4%,宣传及印刷费用由B证券公司代为支付,并从发行收入总额中扣除。B公司支付咨询费10万元、公证费1万元。B证券公司按面值发行,价款全部收到,支付宣传及印刷费14万元。按协议发行款已划至B公司银行账户上。B公司编制2020年度现金流量表时,“吸收投资收到的现金”项目的金额为()万元。

A.119125

B.119136

C.99950

D.120000

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第4题

下列属于中期票据的发行对象的有()。

A.证券公司

B.基金公司

C.保险公司

D.财务公司

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第5题

()不是股份有限公司的法律特征。

A.公司账目可以分开

B.绝大多数公司的拥有者与管理者是分离的

C.股东个人财产与公司财产是分离的

D.公司全部资本划分为等额的股份,股份以股票形式公开发行并可自由转让

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第6题

下列关于观察名单,限制名单的说法,错误的是()。

A.证券公司开展保密侧业务时,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点,指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券,证券公司应当禁止开展业务,但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

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第7题

在A股的询价发行制度中,以下不是网下询价的对象是()

A.QDII

B.证券公司

C.基金公司

D.社保机构

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第8题

我国《证券法》规定,公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司总额数的25%以上。()
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第9题

大新公司为一家上市公司,2021年2月1日,大新公司向华创公司股东发行股份1000万股(每股面值1元)作为支付对价,取得华创公司20%的股权。当日,华创公司净资产账面价值为8000万元,可辨认净资产公允价值为12000万元,大新公司所发行股份的公允价值为2000万元。为发行该股份,大新公司向证券承销机构支付200万元的佣金和手续费。取得股权后大新公司能够对华创公司施加重大影响。取得股权日,大新公司对华创公司长期股权投资的账面价值是()万元。

A.2200

B.2400

C.2000

D.2600

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第10题

下列关于利用证券发行市场进行洗钱的描述正确的有()
A.一种是在上市公司并购重组过程中寻找机会,将非法资金用于收购兼并上市公司,在收购完成及股份锁定期结束后,通过二级市场退出

B.第二种做法是在公司上市前,以非法资金认购公司股份成为原始股东,当公司公开上市锁定期结束后,通过二级市场退出,这种情况多会发生于公司上市前的改制阶段

C.第三种是通过认购上市公司定向发行股份成为其股东,当其股份上市流通后,通过二级市场退出

D.第四种是用合法收入购买诈骗的公司股票

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