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某银行从业人员在向客户销售理财产品时,故意混淆预期收益率与保证收益率的概念,并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。这种做法违反了从业人员职业操守的（)原则。

A.互相监督

B.诚实信用

C.风险提示

D.内幕交易

E.礼貌服务

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第1题

违规向客户承诺保本、保收益或承担损失，或向客户误导性描述产品收益率；以中奖、抽奖、送实物和搭售产品等方式进行误导或诱导销售理财、基金、保险、资管等产品；将储蓄存款、国债、基金、保险、贵金属、理财产品混淆销售，片面夸大产品收益；将保险产品的利益与银行存款收益、国债收益等进行片面类比所述行为属于金融从业人员行为积分标准的（）

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第2题

认购日至募集结束日的期间内，我行按照中国农业银行公布的（)利率向甲方支付利息。

A.活期存款

B.一天通知存款

C.该理财产品预期收益率

D.与客户协定

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第3题

银行理财产品宣传的预期收益率，是银行根据投资标的的既往表现和未来市场判断所评估的参考收益率，基本为确定收益率。（）

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第4题

证券投资的杠铃策略中短期证券保证银行的流动性，长期证券保证银行获取较高的收益率，这使银行证券投资达到流动性、安全性和盈利性的高效组合。（)

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第5题

乙公司利用其自有资金购买某银行理财产品。该理财产品为非保本非固定收益型，根据合同约定：(1)该理财产品期限为三年，预计年收益率7%，当年收益于下年1月底前支付;(2)理财产品到期时按资产的实际现金流量情况支付全部或部分本金;(3)银行不保证偿还乙公司全部本金和支付按照预计收益率计算的收益。不考虑其他因素，乙公司持有该银行理财产品应划分的金融资产类型是()。

A.以摊余成本计量的金融资产

B.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

C.长期股权投资

D.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

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第6题

商业银行发行理财产品，不得宣传理财产品预期收益率。（）

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第7题

理财产品成立后，投资者在理财产品开放日向交行申请按开放日公布的实际产品净值或收益率购买理财产品的行为是：（)。

A.预购

B.订购

C.申购

D.认购

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第8题

假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益率10%，β为0.9，则该证券的预期收益率是（)。

A.8.5%

B.9.5%

C.10.5%

D.7.5%

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第9题

假设资本市场有效，在股利稳定增长的情况下，股票的资本利得收益率等于该股票的（)。

A.股利增长率

B.风险收益率

C.预期收益率

D.股利收益率

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第10题

某股票的β系数为1.5，市场无风险利率为4%，市场组合的预期收益率为10%，则该股票的预期收益率为（)。

A.8%

B.9%

C.13%

D.12%

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