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根据省分行法律审查管理的制度要求,我行对外产生权利义务关系的法律性文本,无需送交法律部门进行法律审查。()

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第1题

根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法(2017年版)》,下列合同或情形无需进行法律审查:()。
A、使用我行制式合同文本,未做修改增删,或仅作商务性、技术性条款修改增删,以及一级分行及以上机构正式文件明确规定可以修改或增删合同文本内容的

B、针对同类业务事项和同类当事人重复使用已按规定作过法律审查且审查意见被全部采纳的非制式合同文本,合同文本无实质变化,且法律法规、监管环境及签订履行合同的情势未发生变化的行合同的情势未发生变化的,经法律与合规部门同意,可不再提交法律审查,制度另有规定的除外

C、法律审查后仅对商务性、技术性条款进行修改增删且对我行无重大不利影响的,或根据法审意见调整文本内容的

D、其他经法律与合规部门同意,可不进行法律审查的

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第2题

总分行法律合规部负责按行内制度对业务管理办法进行合规性审核,对合同性文件进行法律审查,提供法律咨询,指导业务的反洗钱管理()
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第3题

根据我行现行管理规定,分行国际业务部负责对外担保的技术性审查。()
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第4题

外包引入申请完成部门审批后,应按照我行业务外包管理基本规定及其操作规程的要求提交相应层级的外包风险审查专家小组审议,通过后根据我行采购制度组织实施()
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第5题

对于注册地和经营地均在异地的客户,但符合以下情形的,可不受《关于落实<中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知>规定的通知》有关“开立3个月内不得开通网上银行等非柜面业务”要求的限制()

A.客户已在系统内其他分行开立其他单位账户(账户状态正常)并已开通网上银行

B.取得我行授信批复的客户开立的用于办理相关授信业务的单位账户

C.按照我行总、分行业务管理部门要求,通过法律、法规、制度、文件等书面方式明确要求开立的单位账户

D.专项账户管理办法规定的特定账户

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第6题

对当地反电信诈骗中心提出使用特殊文书代替协助查询、冻结、扣划通知书的要求,分行营运与渠道管理部应请分行法律合规部门进行合规审查,审查通过后以集团签报形式向总行提交申请,由总行营运与渠道管理部及法律合规部审批通过后方可替代使用。使用时,应手工注明“XX代《XX通知书》”,以便金融服务中心清分()
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第7题

《江苏省分行法律审查工作管理实施细则(试行)》中要求信贷法律审查工作遵循的原则有()、()、()。
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第8题

我行在办理合同等法律文件签署前应经有权审批人审批,并按照我行制度要求履行法律审查流程。无审批依据不得对外签订合同,但可以用法律审查意见代替审批依据。()
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第9题

为适应我行大众营销服务体系建设需要,促进我行零售业务健康快速发展,根据总行管理要求,结合试点分行意见,总行对柜员的系统权限进行了调整:新增三级柜员,扩大四级柜员权限。()
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第10题

()负责对总行资金清算端提交的无法判断的制裁名单筛查预警进行复审,提供政策指导,提出合规管理意见,维护我行自定义监控名单,如提交复审的预警需进行业务背景调查,向他行、相关业务部门或客户部门进行调查,根据调查结果出具复审意见,反馈运行中心。

A.总行运营管理部运行中心

B.一级分行运营部门

C.总行内控与法律合规部

D.一级分行内控与法律合规部

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