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风险评估人员可采用与业务部门座谈、组织业务部门自评估、发放调查问卷、查阅档案和电子信息、实地观察、咨询外部专家等方式收集与业务管理及发展相关的评估信息()

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参照《内审部门风险评估工作管理办法》(银内审发〔2018〕23号)第九条
更多“风险评估人员可采用与业务部门座谈、组织业务部门自评估、发放调查问卷、查阅档案和电子信息、实地观察、咨询外部专家等方式收集与业务管理及发展相关的评估信息()”相关的问题

第1题

调查行前台业务部门(或调查评估中心)组织调查人员采取()形式开展担保调查,并测算担保额度,出具担保内部评估报告。担保调查根据需要可采用现场调查和非现场调查方式,调查以现场调查为主,非现场调查为辅。

A.单人调查

B.双人调查

C.三人调查

D.多人调查

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第2题

问题反馈是指内审部门针对审计发现的体制机制性问题、带有普遍性或屡查屡犯的风险较大问题及其他疑难问题,以()的形式,及时与同级业务部门进行沟通,征求意见

A.出具审计发现问题反馈书

B.走访反馈

C.电话反馈

D.与同级业务部门座谈

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第3题

商业银行风险管理部门的职责包括()。

A.监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额

B.确保商业银行具备足够的人力、物力和恰当的组织结构

C.核准复杂金融产品的定价模型

D.协助财务控制人员进行价格评估

E.全面掌握商业银行的整体风险状况

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第4题

商业银行风险管理部门的职责包括()。

A.监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额

B.确保商业银行具备足够的人力、物力和恰当的组织结构

C.核准复杂金融产品的定价模型

D.协助财务控制人员进行价格评估

E.全面掌握商业银行的整体风险状况

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第5题

商业银行风险管理部门的职责包括()。

A.监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额

B.确保商业银行具备足够的人力、物力和恰当的组织结构

C.核准复杂金融产品的定价模型

D.协助财务控制人员进行价格评估

E.全面掌握商业银行的整体风险状况

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第6题

商业银行风险管理部门的职责包括()

A.监控各类金融产晶和所有业务部门的风险限额

B.确保商业银行具备足够的人力、物力和恰当的组织结构

C.核准复杂金融产品的定价模型

D.协助财务控制人员进行价格评估

E.全面掌握商业银行的整体风险状况

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第7题

合规管理的客观性原则是指()。

A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为

C.合规人员在对业务部门进行核查时,应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告

D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

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第8题

在个人理财顾问服务的风险管理中()应提供独立的风险评估报告,并定期召

A.集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估

B.内部审计部门

C.外部审计部门

D.会计部门

E.业务部门

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第9题

金融机构稳健性现场评估方法包括()

A.听取汇报

B.调阅资料

C.现场检查

D.组织相关人员座谈

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第10题

在个人理财的风险管理中,()提供独立的风险评估报告,定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状

在个人理财的风险管理中,()提供独立的风险评估报告,定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。

A.业务部门

B.外部审计部门

C.内部审计部门

D.会计部门

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第11题

()负责执行董事会决策;负责根据董事会确定的可接收的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施;负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行, 负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

A.业务部门

B.监事会

C.董事会

D.高级管理层

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