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[单选题]

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定,以下不属于高级管理人员的是()

A.副总经理

B. 合规风控负责人

C. 财务负责人

D. 总经理

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第1题

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金信息的是()

A.基金最近一个报告期末的规模

B.基金主要投资领域

C.基金年度报告

D.基金成立以来的历史业绩

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第2题

在中国证监会()的机构,可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

B.注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

C.注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

D.注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员

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第3题

我国私募股权投资基金行业自律规则包括()。I.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》;II.《私募投资基金信息披露管理办法》;III.《私募投资基金管理人内部控制指引》;IV.《私募投资基金募集行为管理办法》

A.A.I

B.B.I、II、IV

C.C.I、II、III、IV

D.D.II、III、IV

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第4题

中国证券投资基金业协会规定的私募基金管理人高级管理人员范围不包括()。

A.A.私募基金管理人的合规风控负责人

B.B.私募基金管理人的法定代表人

C.C.私募基金管理人的总经理、副总经理(如有)

D.D.私募基金管理人的法务负责人

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第5题

关于私募基金合同,表述错误的是()。

A.A.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码

B.B.基金合同条款应当包括信息披露制度

C.C.基金合同必须与中国证券投资基金业协会合同指引完全一致

D.D.基金管理人应在签订基金合同前已向投资者揭示了相关风险且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力

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第6题

2017年5月,某股权投资基金管理人因法定代表人变更未向投资者披露被中国证券投资基金协会谈话提醒,2017年12月因为按期向私募基金信息披露备份平台报送信息被中国证券投资基金协会要求限期改正。以下表述正确的是()。

A.A.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业

B.B.中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分

C.C.中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款

D.D.中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理

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第7题

根据有关法律法规,以下不属于基金管理人的承诺有:()

A.A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。

B.B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

C.C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。

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第8题

根据有关法律法规,以下属于基金管理人的承诺有:()

A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。

B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。

D.不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。

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第9题

下列关于股权投资基金募集机构的表述中,正确的是()。

A.A.股权投资基金管理人以公开或非公开方式向投资者募集资金,皆适用于私募基金募集机构的管理办法

B.B.基金业务的外包服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节,同样适用于私募基金募集机构的管理办法

C.C.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集资金,不适用于私募基金募集机构的管理办法

D.D.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金

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第10题

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的()。

A.自律性组织

B.监管组织

C.登记备案组织

D.审批组织

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