题目
A.制度和流程风险包含适当性和有效性两方面
B.管理信息系统风险对于以信息技术系统为主的基金公司非常重要
C.关键岗位缺乏适用的储备人员属于员工个人的道德风险
D.操作风险主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险
第1题
A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
第2题
A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
C.董事会确定公司管理总体目标
D.董事会批准公司基本风险管理制度
第3题
下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。
A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
B.对公司所管理的基金,应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体
C.独立建账、独立核算
D.基金会计核算应当独立于公司会计核算
第4题
A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
B.基金会计核算应当独立于公司会计核算
C.独立建账、独立核算
D.对公司所管理的基金,应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体
第5题
A.合规风险可以视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B.大多数发生于管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失
C.合规风险是公司及员工因违反法规等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义,是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
第6题
A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
B.对公司所管理的基金,应当以公司全部资产为会计核算主体
C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算
D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算
第7题
A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任
B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人
D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任
第8题
A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
B.宏观经济周期导致的整体行业风险
C.火山地震等地质条件导致的风险
D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
第9题
A.在投资运作中,基金可以通过在一定范围内分散投资来降低非系统性风险,但系统性风险不能通过分散投资来降低
B.外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和合规风险、操作风险和职业道德风险等非系统性风险
C.内部风险多属于非系统性风险,通过采取针对性的措施,内部风险大多能够得到有效的控制
D.对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容
第10题
A.维护基金投资人的利益,为确保基金份额持有人利益最大化,建立行之有效的风险控制制度,消除公司各环节的所有风险
B.建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展
C.不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益
D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
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