题目
A.分公司合规管理部门
B.中支公司负责人
C.分公司合规管理部门和中支公司负责人
D.以上都不对
第1题
A.与审计师合作来简化过程
B.任命一位团队成员完成合规性报告
C.将合规报告的责任转移给法律部门
D.避免敏捷,因为它不适合在监管环境中运行的项目
第3题
A.分行客户主管部门
B.分行业务主管部门
C.分行内控合规部
D.分行产品主管部门
第4题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作,按要求实施非现场定期监测,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是()
A.各级行内控合规部门
B.各级行业务部门
C.各级行办公室
D.各级行管理层
第6题
A.主体
B.直接
C.条线
D.管理
第7题
对于首批试点的基础设施公募REITs,发改委提出了要求,具体包括()。
A.具有成熟的经营模式及市场化运营能力
B.基础设施项目的产权关系必须明晰
C.底层资产要合法合规
D.原始权益人等主体具有高质高效运营的能力
E.已经产生持续稳定的收益和现金流
第8题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险报告
D.合规风险监控
第10题
A.信息安全需求报告应该根据公司服务信息系统的功能设计方案为主要内容来撰写
B.信息安全需求描述报告设计是信息安全保障方案的前提和依据
C.信息安全需求描述报告应当基于信息安全风险评估结果和关于政策法规和标准的合规性要求得到
D.信息安全需求描述报告的主体内容可以按照技术,管理和工程等方面需要展开编写
第11题
A.有违反《员⼯合规⼿册》所规定的⾏为的
B.怠于履⾏前条报告义务的
C.拒绝参加《员⼯合规⼿册》相关培训或考试不合格的
D.怠于协助合规监查的
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