题目
A.固定收益部、风险管理部、运营管理部、内控与法律合规部
B.风险管理部、运营管理部、固定收益部、内控与法律合规部
C.固定收益部、运营管理部、风险管理部、内控与法律合规部
D.运营管理部、风险管理部、固定收益部、内控与法律合规部
第1题
A.各业务部门可自主延揽,风险管理部,《信托项目评审决策管理办法》
B.固定收益事业部,运营管理部,《固定收益事业部债券投资管理办法》
C.各业务部门可自主延揽,运营管理部,《信托项目评审决策管理办法》
D.固定收益事业部,风险管理部,《固定收益事业部债券投资管理办法》
第2题
A.及时、准确、全面、客观地将本部门的风险信息和监测情况向董事会报告
B.对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别、评估、检讨、回顾
C.研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
D.具体制度本部门业务相关的风险管理制度和相关对应措施,控制流程、监控指标等
第3题
第4题
第5题
A.基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位,并配备有效的风险管理系统和足够的专业人员
B.基金公司各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程,定期对本部门的风险进行评估,对其风险管理制度和流程的有效性负责
C.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
D.在风险管理责任的划分上,各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人,督察长是相应投资组合风险管理的第一责任人
第6题
A.各有关职能部门和业务单位,负责执行风险管理基本流程,不断完善内部控制机制
B.风险管理职能部门和风险管理委员会,履行全面风险管理职责
C.内部审计部门(和审计委员会),负责开展风险管理监督评价
D.公司董事会,负责审批公司投资战略和投资计划
第8题
A.负责严格按照网上银行管理办法及流程完成日常网上银行业务
B.负责公司网上银行业务相关权限使用
C.负责配合财务部和财务核算中心对网上银行管理情况的指导、监督、检查工作
D.负责网上银行付款业务制单及核实业务信息工作
第9题
A.机构业务部之前与某上市公司大股东进行的一笔股权质押业务,近期因质押股票快速下跌,履约保障比例已低于约定最低比例,该大股东无力提前购回,拟将其在其他证券公司托管的该股票的限售股,以签署双方书面协议的形式质押给该证券公司用以补充担保物
B.下属营业部某大客户想让该营业部投资顾问a帮其进行证券交易,于是公司资产管理部门与该客户签订了一对一的《定向资管协议》,客户购买该公司的一个定向资管产品,该定向资管产品由资产管理部的员工b操作交易,所有的交易指令均由投资顾问a单独发送给员工b
C.固定收益部拟在银行间债券市场进行一笔债券回购交易,考虑到定价灵活、交易方便,拟不在银行间债券交易系统内下一笔债券买断式回购交易的单,而是将其拆成两笔现券交易并与交易对手方签订《债券远期买卖协议》的方式进行。
D.信用业务部考虑到近期市场波动风险因素,拟在公司主页发布公告并以短信、邮件形式通知客户,拟调整融资融券业务平仓方式、维持担保比例的预警线、平仓线等合同约定内容
E.公司下设的另类投资子公司a为进行私募基金投资,拟单独出资设立子公司b(相当于证券公司的孙公司),主要经营范围为私募基金投资、私募股权投资等,现准备向中国基金业协会申请业务资格备案
第10题
A.子公司与境外甲公司签订的年合作额度20万的《物流服务协议》
B.子公司开展的资金使用额度200万的供应链业务
C.涉及子公司重大经营方式变化
D.公司认为有必要审核或备案的其他合同
第11题
A.全面了解客户和项目信息,建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制
B.将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位
C.将贷款审批与贷款发放环节集中在同一岗位,提高业务效率
D.建立各岗位的考核和问责机制
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