题目
第2题
A.证券期货业金融机构应按照“知密最小化”原则,严格控制知密范围,尽量以是少环节保障配合调查工作的顺利开展
B.若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的,应通过严格、规范的内部审批流程
C.被调查的可疑交易主体若为证券期货业金融机构中高端客户,应由客户经理尽快通知客户,以免损害客户利益,导致客户流失
D.证券期货业金融机构若能在本级获取相关调查资料的,反洗钱部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料,不得向上级机构申请,也不得要求分支机构提供
第4题
A.风险提示与金融制裁
B.法规政策
C.反洗钱调查与案件查处
D.国际合作
第7题
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
第9题
A.配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作
B.报告可疑交易信息数据
C.识别客户身份信息数据
D.证券期货业机构人事任免
第10题
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚
E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚
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