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[判断题]

分支机构及人员在向客户推介、销售公募金融产品时,推介过程须使用公司统一制作下发的宣传资料或口径()

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第1题

根据《国盛证券金融产品销售业务管理办法》,当客户适当性不匹配时,客户主动要求购买公募类产品的,分支机构及销售人员应当将不匹配情况告知客户,提示其审慎决策并签字确认()
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第2题

以下关于私募投资基金、私募资产管理计划推介销售环节,表述正确的是?()

A.分支机构可以以公开方式向合格投资者募集,但不得公开或变相公开向不特定对象宣传

B.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益

C.私募投资基金投资冷静期满后,分支机构指令本机构从事基金销售推介业务的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式与进行投资回访确认

D.应当约定给私募投资基金投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,分支机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

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第3题

禁止营销人员通过任何方式向客户推介销售非我行代销的公募基金产品。()
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第4题

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()?Ⅰ、在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ、某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ、基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改;Ⅳ、为了更好的服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

根据《国盛证券金融产品销售业务管理办法》,各分支机构及销售人员认为客户风险承受能力与金融产品风险等级不匹配或者无法判断匹配性的,不得主动向其推介()
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第6题

在宣介金融产品时,下列属于公司禁止行为的有()

A.禁止通过朋友圈等公开渠道发布私募产品净值等非公开信息

B.禁止通过朋友圈等公开渠道向不特定对象、非合格投资者推介私募产品

C.禁止销售单位及营销人员自行制作、更改、变相使用金融产品推介材料

D.产品销售人员应当取得基金从业资格,禁止未取得资格的人员进行产品推介

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第7题

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。I.在销售基金产品时,为了让客户更深人地了解产品,对产品的未来收益进行预测;II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介;III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改;IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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第8题

各级机构不得允许非我行人员向我行客户推介销售公募基金产品。()
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第9题

下面()行为属于不合规基金销售行为。

A.非本行人员在营业网点从事基金产品宣传推介、销售等活动

B.对我行代销的基金产品费率打折

C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售

D.在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料

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第10题

分支机构在推广信托、资管计划、私募基金、收益凭证等私募类金融产品时,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,向不特定对象宣传推介()
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第11题

关于销售人员甲在销售私募投资基金过程中的行为:Ⅰ.销售人员甲在介绍产品时说止损线是0.7元,即代表亏损不可能超过30%Ⅱ.销售人员甲在向客户乙推介该产品时,向客户乙介绍了私募基金产品的风险Ⅲ.销售人员甲通过未设置特定对象确定程序的微信朋友圈推介私募基金,符合法规要求的是()

A.Ⅱ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I

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