题目
A.姓名
B.所在营业网点
C.从业资质证明及编号
D.身份证号码
第2题
基金销售机构公示的从业资质人员信息,可以不包括()。
所在营业网点
B、从业资质证明
C、从业年限
D、从业资质证明编号
第4题
关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是()
Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格
Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证
Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格
Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格
A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ
C 、Ⅰ、 Ⅱ
D 、Ⅰ 、Ⅲ
第5题
A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
第6题
A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动
B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格
C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
第9题
A.资本充足率符合规定
B.最近两年内没有受到行政处罚或刑事处罚
C.负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工的1/2
D.部门管理人员要取得基金从业资格,具备从事基金业务2年以上或其他金融相关机构5年以上的工作经历
第10题
下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()。
A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格
C.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动
D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
第11题
A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定,向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
C.基金销售机构收取增值服务费时,应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定,按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
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