题目
A.严格落实现金收付、资金汇划、账户资料变更、密码挂失与重置以及网上银行开通等柜面业务的授权、控制和监督制度
B.客户申请办理柜面业务时,银行业金融机构告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认,确保根据客户真实意愿办理业务
C.柜面办理大额资金汇划坚持前后台分离、岗位制约原则
D.对办理重要业务的客户实行交叉回访
第1题
A.现金收付
B.资金汇划
C.账户资料变更
D.密码挂失与重置
E.网上银行开通
第2题
第4题
A.对银行业金融机构处以1000元以上5万元以下罚款
B.对银行业金融机构处以1000元以上1万元以下罚款
C.对银行业金融机构处以1000元以下罚款
D.对银行业金融机构处以1万元以下罚款
第5题
A.充分了解法律、行政法规、规章和银监会有关监管规定
B.熟悉各类金融产品与金融服务情况
C.掌握本机构有关规章制度与业务流程
D.公平、严肃对待金融消费者
第6题
A.专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的
B.与被审计机构存在关联关系,可能影响审计独立性的
C.存在欺诈和舞弊行为,在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且已满4年的
D.金融法规、银行业金融机构业务流程、内部控制制度以及各种风险管理政策不熟悉
第7题
A.业务流程
B.风险控制
C.服务标准
D.合理服务
第8题
第9题
第10题
A、严格规范银行销售投资理财产品业务流程,强化营业场所和员工行为管理
B、全面排查员工异常行为和账户异常交易
C、严格责任追究,加快推动全国银行业从业人员处罚信息系统建设
D、积极配合地方有关部门开展宣传月活动
第11题
A.业务流程
B.风险控制
C.提供金融产品和服务
D.新设营业网点
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