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[单选题]

监管要求各机构要依法合规经营,下列是日常投诉中常见情况,()属于违法违规行为

A.拒保交强险

B.拒保商业险

C.商业保险捆绑销售

D.投保单代客户签字

答案
D、投保单代客户签字
更多“监管要求各机构要依法合规经营,下列是日常投诉中常见情况,()属于违法违规行为”相关的问题

第1题

银行保险业各省级分支机构要在总行(公司)统一指导下,充分浸润山东本土文化,弘扬“厚道鲁商”精神,将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入( )工作要求,向各级机构从业人员倡导依法合规经营理念。
银行保险业各省级分支机构要在总行(公司)统一指导下,充分浸润山东本土文化,弘扬“厚道鲁商”精神,将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入()工作要求,向各级机构从业人员倡导依法合规经营理念。

A、案防

B、合规

C、风险

D、日常

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第2题

各银行业金融机构和各级监管机构要通过深化整治银行业市场乱象,实现以下()工作目标。

A.使违法违规问题突出、大案要案高发频发的势头得到有效遏制

B.使促进资金脱虚向实、回归服务实体经济本源的基础得到切实巩固

C.使银行业专注主业、实现差异化发展的态势得到加强延续

D.使依法合规展业、稳健经营发展的文化得到培育深植

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第3题

137、下列关于建立依法合规的操作规则的描述,说法正确的是

A.要依据相关法律法规,规范国有资产授权经营和产权交易等行为,健全清产核资、评估定价、转让交易、登记确权等国有产权流转程序,防止利益输送。

B.按照公开公平公正原则,完善国有资产交易方式,严格规范国有资产登记、转让、清算、退出等程序和交易行为。

C.加强对国有企业混合所有制改革的监管,完善国有产权交易规则和监管制度。

D.充分发挥第三方机构在清产核资、财务审计、资产定价、股权托管等方面的作用。加强企业职工内部监督。进一步做好信息公开,自觉接受社会监督。

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第4题

各部门、各机构要充分暴露问题并积极主动整改,及时堵塞漏洞,强化内控合规管理。根据银保监会本次专项工作通知,对于违反监管法律法规的问题,对在自查自纠阶段主动暴露问题并整改处理的,可视具体情况依法从轻或减轻处罚;对自查自纠走过场、问题暴露不充分、责任追究不到位等情形,将依法从重处理()
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第5题

支行负责人负责对所管辖的机构依法合规经营负主要领导责任,及支行日常合规管理工作()
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第6题

关于证券公司参与打击非法证券活动,下列说法错误的是()。

A.证券经营机构应当加强合规管理,不参与非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利;

B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;

C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;

D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核

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第7题

地市分公司纪委要加强对本单位依法合规经营情况的监督。监督党委严格按照上级战略决策部署和监管要求制定公司经营发展策略,以开展巡察为抓手,协助党委统筹各职能部门开展切实有效的监督检查、风险排查、合规检查,发现深层次、隐蔽性问题迹象并监督整改措施的落实,成立问题整改领导机构,保障公司高质量发展,坚决整治存在的“五虚”问题,防范和及时化解基层公司存在的金融风险和隐患()
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第8题

电力企业、电力调度交易机构有下列()情形之一的,由电力监管机构责令改正()。

A.拒绝或者阻碍电力监管机构及其从事监管工作的人员依法履行监管职责的

B.提供虚假或者隐瞒重要事实的文件、资料的

C.未按照国家有关电力监管规章、规则的规定披露有关信息的

D.合法合规经营

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第9题

各级机构、各相关部门应围绕外部监管重点和内部管理实际需要,在总结日常管理经验的基础上,优先以现场检查方式开展合规检查()
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第10题

下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是()。

A.通知业务机构停止其违法行为

B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

C.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告

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第11题

《中国银监会江苏监管分局关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》(苏银监发【2018】2号)要求银行业机构深入推进自查工作。突出整治重点,将完善公司治理、防范影子银行及交叉金融产品风险和()等五个方面作为整治工作重点内容。

A.服务实体经济

B.依法合规经营

C.案件与操作风险

D.保护金融消费者权益

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