题目
A.信息合规披露与社会沟通
B. 责任思想普及与工作融入
C. 责任推进管理体系建设
D. 社会环境风险防控
E. 推动可持续竞争力提升
第1题
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
第5题
A.董事会负责提出公司合规管理的要求,对公司合规管理有效性承担最终责任
B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求,对全公司合规运营承担主体责任
C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任
D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
第8题
A.证券公司应设合规总监
B.证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门
C.监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D.证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第10题
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()
A.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责
B.发生重大亏损或者重大损失的处置程序
C.履职保障、合规考核
D.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究
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