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[判断题]

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按月寄送客户。证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的,从其约定()

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更多“证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按月寄送客户。证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的,从其约定()”相关的问题

第1题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。A.必须经证监会批准B.证
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A.必须经证监会批准

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第2题

证券公司的主要业务有()。

A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

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第3题

证券公司的主要业务有().

A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务

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第4题

证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,不得向证券金融公司借入。()

证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,不得向证券金融公司借入。 ()

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第5题

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。()

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。 ()

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第6题

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。 ()

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。 ()

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第7题

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了
解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以纸质方式予以记载、保存。 ()

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第8题

根据《证券公司治理准则》,经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。()
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第9题

《证券法》规定的证券公司专属业务不包括()。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券资产管理

D.证券融资融券

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第10题

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。 A.负责制定融资融券业务操作流程 B.选择可从事

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。

A.负责制定融资融券业务操作流程

B.选择可从事融资融券业务的分支机构

C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

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第11题

证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、
人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行。()

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